本報見習記者 曲芷

    3月29日，青島證監(jiān)局召開轄區(qū)證券機構監(jiān)管工作會議。局黨委委員、副局長萬景初發(fā)表講話。轄區(qū)證券機構負責人、合規(guī)人員260余人參加會議。

    會議指出，去年轄區(qū)證券行業(yè)整體保持了穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢，在提升轄區(qū)財富管理水平、服務實體經濟方面作出了積極貢獻。一是證券經營機構數量持續(xù)增加。截至2017年底，青島轄區(qū)共有各類證券經營機構共計136家，全國135家證券公司已進駐青島65家，綜合實力較強的國內券商絕大多數均在青島布局。此外，還有證券投資咨詢公司1家、分公司5家。二是經營發(fā)展水平平穩(wěn)上升。截至2017年底，轄區(qū)A股證券股東賬戶數425.64萬戶，資金賬戶數258.06萬戶，客戶總資產2982.46億元，指定與托管證券市值2879.34億元，轄區(qū)證券分支機構代理成交額為35263.42億元，同比分別增長14.39%、13.13%、27.28%、29.63%、2.35%。三是差異化發(fā)展成效初顯。轄區(qū)證券機構開展股票質押、新三板、PB、投資顧問等創(chuàng)新業(yè)務亮點頻現(xiàn)。

    記者注意到，2017年青島證監(jiān)局堅持依法全面從嚴監(jiān)管，機構條線共完成16家法人機構、30家分支機構現(xiàn)場檢查，出具5份行政監(jiān)管措施、23份監(jiān)管關注函，1家違法違規(guī)線索立案稽查。推動轄區(qū)證券機構健全問責機制，形成“無問責，不合規(guī)”的合規(guī)管理文化，督促相關機構內部解除8人合同，12人降級降職，55人被經濟處罰，監(jiān)管威懾力得到提升。

    會議表示，2018年青島證監(jiān)局將重點做好以下幾項工作：一是繼續(xù)加強風險監(jiān)測和監(jiān)管協(xié)作，及時排查和處置風險隱患。二是督導機構進一步加強合規(guī)管理，完善風險防范機制。三是堅持問題風險導向，深入開展現(xiàn)場檢查。四是嚴格執(zhí)法，保護投資者合法權益。五是引導機構以財富管理為方向創(chuàng)新發(fā)展，提高服務實體經濟能力。

    另外會議還強調轄區(qū)證券機構務必落實好以下要求：一是講政治，維護投資者合法權益。二是強合規(guī)，維護資本市場“三公”原則。三是促穩(wěn)定，維護資本市場運行秩序。四是謀發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)和機構特色。五是盡責任，積極回報社會。