--天津轄區上市公司“自查自糾自防自律”專項工作取得成效    

    本報訊 為深入貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，按照2018年證監會系統工作會議關于堅決打好防范化解資本市場重大風險攻堅戰的工作部署和天津轄區證券期貨監管工作會議要求，針對天津轄區上市公司實際，天津證監局自2018年3月起，部署開展轄區上市公司“自查自糾自防自律”專項工作，抓早抓細、抓深抓實、既打攻堅又重長效，轄區上市公司風險防范化解取得積極成效。

    自查自糾、抓早抓細 主動消除風險隱患

    上市公司作為資本市場健康穩定發展的基石，對防范風險負有首要責任。據相關負責人介紹，天津證監局結合監管實際制作專項工作底稿，要求各上市公司針對生產經營、信息披露、公司治理、內部控制、財務會計、媒體輿情等方面開展為期2個月的全面自查。轄區50家上市公司中，31家公司自查存在各類風險問題共計61個，主要集中在：一是經營業績不佳、主業盈利能力不強。二是信息披露未能做到及時準確完整。三是募集資金管理及使用不規范。四是公司治理及內控制度不健全、執行不到位。五是財務管理不規范、存在重大會計處理事項。六是同業競爭未解決、相關方承諾未履行。七是大股東股權質押風險較高。八是違規減持、短線交易、窗口期買賣股票等違規行為仍然存在。針對自查發現的風險問題，各公司認真分析查找問題根源，有針對性的采取解決措施，確保每一個風險事項，有發生原因、有解決措施、有整改結果、有負責人員，主動減輕和消除危害后果。

    自防自律、抓深抓實 自覺筑牢防控基礎

    在全面自查自糾的同時，天津證監局要求各上市公司以有則化解、無則防范為原則，健全機制、補足短板，夯實基礎，建立風險自防自律的長效機制。據了解，通過本次專項工作，轄區50家上市公司全部建立了自防自律措施。一是深入研判風險，從公司發展戰略、機制體制改革、組織結構調整、業務轉型升級、資本市場運作等多層面研究經營發展路徑和措施。二是建立健全制度，并通過業務檢查、內控審計等方式，夯實風險防控根基。三是以保護中小股東權益為出發點，注重規則學習，強化依法合規意識。四是完善自治體系，強化三會一層在公司治理中的角色作用，切實落實內部問責制度。五是加強輿情監測，建立應急處理機制，確保發生對公司有重大影響的事件時能夠及時有序做出反應，妥善應對市場關切。

    分類施策、加強監管 切實防范市場風險

    通過本次專項工作，天津證監局構建預防性監管體系，強化事中事后監管效能，為明確上市公司監管重點和任務、有效防范化解風險打下良好基礎。一是風險畫像，保障分類監管科學有效。本次專項工作進一步摸清了轄區上市公司風險底數，奠定了對風險的動態監測監控基礎。天津證監局為每家公司建立風險臺賬，據此開展日常監管和風險分類評價工作，依據風險等級實施分類監管，優化監管資源配置，提升監管效能。二是借力監管，督促中介機構歸位盡責。天津證監局充分發揮保薦機構、財務顧問、年審機構作為資本市場經濟警察和看門人的監督作用，通過本次專項工作，督促中介機構依據各自職責對公司自查自糾情況進行深入核查并發表鑒證意見，強化中介機構的風險意識和督導職責。三是聚焦問題，提升現場檢查實效。根據自查自糾結果，天津證監局貫徹風險問題導向的監管理念，以專、深、快為原則，從年報、內部控制、并購重組再融資等多個方面部署開展轄區上市公司現場檢查工作，做到監管視野全覆蓋，切實提高檢查的針對性和有效性。

    據相關負責人透露，下一步，天津證監局將認真梳理專項工作進展情況，強化風險源頭管控，提高風險監測敏銳性，增強微觀審慎監管和行為監管效能，有效防范和化解轄區上市公司風險。