本報記者 周尚伃

    在“5·15全國投資者保護宣傳日”，中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務與保護報告》（以下簡稱《報告》），這是中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)第4年發(fā)布該報告。

    《報告》共三個章節(jié)分五個方面，系統(tǒng)展現(xiàn)2022年證券公司投資者保護基礎制度建設、投資者保護理念推廣、投資者保護機制完善、投資者糾紛投訴處理等方面的工作成效和典型案例。

    《報告》指出，2022年是黨的二十大勝利召開之年，也是中國資本市場全面改革的關(guān)鍵時期，證券行業(yè)堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神，認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動高質(zhì)量發(fā)展，堅持投資者保護初心使命，力求工作實效，助力注冊制理念普及，加強投資者風險提示，為全面推進注冊制改革創(chuàng)造良好市場環(huán)境。

    一是聚焦主題主線，助力注冊制改革。2022年，在穩(wěn)步實施股票發(fā)行注冊制改革背景下，為持續(xù)提高投資者理性投資水平和風險意識，監(jiān)管部門指導證券公司，開展了一系列主題鮮明、富有特色的注冊制投教活動，宣講科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所注冊制改革以來的發(fā)展成效，持續(xù)普及資本市場投資者保護理念和相關(guān)政策措施，引導投資者客觀認識市場、理性參與投資，為穩(wěn)步推進注冊制改革積極營造良好氛圍。據(jù)不完全統(tǒng)計，2022年證券公司開展各類投教活動16.6萬場，累計覆蓋約8.56億人次。二是促進資本市場功能發(fā)揮，錨定服務實體經(jīng)濟。黨的二十大報告提出建設現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，堅持把發(fā)展經(jīng)濟的著力點放在實體經(jīng)濟上。2022年，面對國內(nèi)外復雜嚴峻的經(jīng)濟形勢，證券公司積極發(fā)揮連接資本市場和實體經(jīng)濟的中介服務功能，依托多層次資本市場，圍繞股權(quán)、債權(quán)等深化直接融資服務，實現(xiàn)直接融資5.92萬億元。其中，服務428家企業(yè)實現(xiàn)境內(nèi)上市，融資金額5868.86億元，同比增長8.15%；服務357家科技創(chuàng)新企業(yè)通過注冊制登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所，實現(xiàn)融資4481.58億元，融資家數(shù)及規(guī)模分別占全市場的83.41%、76.36%，助力加快科技創(chuàng)新。三是加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升精準服務新模式。2022年，證券公司進一步落實國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃，推動數(shù)字技術(shù)與實體經(jīng)濟深度融合，在金融領(lǐng)域加快數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應用。證券公司以數(shù)字化驅(qū)動業(yè)務流程和經(jīng)營模式的變革，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺，借助金融科技賦能客戶精準畫像，深挖細化客戶生命周期下的多樣化投資需求。四是打造投教亮點，著力形成證券行業(yè)品牌活動。近年來，協(xié)會積極調(diào)動各方優(yōu)勢資源，著力打造一批影響大、覆蓋廣、效果實的品牌活動，鼓勵各公司從投資者實際需求出發(fā)、創(chuàng)新宣傳教育的內(nèi)容形式，力求取得投資者教育服務實效。連續(xù)十一年開展防非宣傳專項活動，2022年證券公司開展各類宣講宣傳活動九千余次，短視頻和直播平臺宣傳三萬余次，累計發(fā)送防非短信約七百萬條，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實物30762個。連續(xù)四年開展“投資者教育進百校”活動，深耕“一會、一局、一司、一校”四合一合作機制，2022年67家證券公司合計走進2000所學校舉辦百人以上投資者教育活動，投教賽事活動覆蓋近5萬名學生，推進投資者教育納入國民教育體系。連續(xù)四年與共青團中央、中證報價聯(lián)合開展“揚帆計劃·證券行業(yè)大學生實習”活動，累計招收約8000名大學生參加實習，助力大學生成長成才。五是堅守人民立場，保障投資者合法權(quán)益。黨的二十大報告強調(diào)要始終堅守人民至上的根本立場，2022年，在監(jiān)管部門指導下，各證券公司牢牢把握金融服務的人民性，持續(xù)完善投保工作機制建設，建立健全投保制度體系，進一步暢通客戶投訴渠道，提升投訴處理質(zhì)效，將投保工作內(nèi)嵌至經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，推動投保工作在制度流程、投訴處理、宣傳教育、個人信息保護以及特殊群體服務等方面不斷優(yōu)化，不斷提升人民群眾的滿意度。據(jù)不完全統(tǒng)計，2022年證券公司合計收到客戶投訴15201件，受理12322件，辦結(jié)9643件。協(xié)會受理投資者糾紛調(diào)解591件，辦結(jié)524件，達成和解397件，和解金額769.66萬元。

（編輯 袁元）