本報(bào)記者 吳曉璐

    7月19日，上海金融法院發(fā)布《澤達(dá)易盛案代表人訴訟權(quán)利登記公告》（以下簡稱《權(quán)利登記公告》），決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖頋蛇_(dá)易盛虛假陳述責(zé)任糾紛案，確定本案權(quán)利人范圍，征集適格投資者參加權(quán)利登記。同日，投服中心發(fā)布《關(guān)于公開征集澤達(dá)易盛案投資者授權(quán)委托的公告》（以下簡稱《公告》），公開征集50名以上（含50名）投資者授權(quán)委托，申請(qǐng)參加澤達(dá)易盛案普通代表人訴訟，并申請(qǐng)轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

    市場人士認(rèn)為，投服中心征集50名投資者不是難事，該案大概率將成功轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。如果成功，這將是繼康美藥業(yè)特別代表人訴訟案之后，我國第二單特別代表人訴訟。

    “特別代表人訴訟制度具有‘默示加入、明示退出’的特征，能夠一攬子解決澤達(dá)易盛案的民事賠償問題，適格投資者的合法權(quán)益可以在訴訟程序中得到保護(hù)。”此前，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在答記者問時(shí)表示。

    澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行被訴

    2023年4月21日，澤達(dá)易盛公告收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，并且其披露的《2020年年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》中存在虛假記載、重大遺漏。

    當(dāng)日，上海金融法院公告稱，收到12名投資者共同起訴澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱“澤達(dá)易盛”）、林應(yīng)、應(yīng)嵐、隋田力、王曉亮、姜亞莉、東興證券股份有限公司、胡曉莉、陶晨亮、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、北京市康達(dá)律師事務(wù)所證券虛假陳述責(zé)任糾紛的申請(qǐng)。

    投服中心也在當(dāng)日發(fā)布公告稱，密切關(guān)注澤達(dá)易盛普通代表人訴訟進(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定適用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

    4月28日，上海金融法院正式受理該案。原告胡邦偉、周安心經(jīng)十二名原告共同推選擬任代表人，同時(shí)請(qǐng)求代表具有相同種類訴訟請(qǐng)求并申請(qǐng)加入本案訴訟的其他投資者，提起普通代表人訴訟。6月30日，上海金融法院決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖肀景?，確定本案權(quán)利人范圍。

    《權(quán)利登記公告》顯示，原告投資者認(rèn)為，本案各被告應(yīng)對(duì)虛假陳述造成股市投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任。請(qǐng)求以澤達(dá)易盛公告《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》的2020年6月2日為虛假陳述行為實(shí)施日，以澤達(dá)易盛公告收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》的2022年5月12日為揭露日，以2022年6月15日為基準(zhǔn)日，判令澤達(dá)易盛賠償投資損失共計(jì)人民幣81.15萬元，其他被告承擔(dān)連帶責(zé)任。

    因此，自2020年6月2日（含）至2022年5月11日（含）期間買入、并于2022年5月11日閉市后當(dāng)日仍持有被告澤達(dá)易盛的股票（包括向社會(huì)公眾首次公開發(fā)行的股票），且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者，可以于2023年8月17日（含）之前，通過上海金融法院官網(wǎng)——投資者司法保護(hù)綜合平臺(tái)——代表人訴訟申請(qǐng)登記，加入本案訴訟。

    投服中心公開征集投資者

    投服中心是證監(jiān)會(huì)直屬的法定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)。根據(jù)新證券法規(guī)定，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟并向人民法院聲明退出的除外（即特別代表人訴訟）。

    根據(jù)《公告》，上述適格投資者可以在2023年7月20日起至2023年7月26日24：00前，通過中國投資者網(wǎng)提交身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書及電子送達(dá)地址確認(rèn)書，委托投服中心作為代表人參加訴訟。

    投服中心表示，將在材料齊備的適格投資者中按申請(qǐng)時(shí)間先后排序，接受前50名投資者委托（如無法通過投資者申請(qǐng)預(yù)留方式取得聯(lián)系，或投資者未按要求提交完整的材料原件，依次遞補(bǔ)），申請(qǐng)參加該案，并申請(qǐng)轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

    投服中心是本案訴訟代表人，可委派公益律師或投資者服務(wù)中心工作人員作為代理人協(xié)助開展工作。未聲明退出的適格投資者居于原告地位，享有法定權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)訴訟風(fēng)險(xiǎn)及法律責(zé)任。

    在費(fèi)用方面，根據(jù)最高法司法解釋，如法院認(rèn)定本案為特別代表人訴訟案件，投資者可不預(yù)交案件受理費(fèi)。如敗訴或者部分?jǐn)≡V，人民法院將依照《訴訟費(fèi)用交納辦法》的規(guī)定，視原告的經(jīng)濟(jì)狀況和案件的審理情況決定是否準(zhǔn)許減交或者免交訴訟費(fèi)。

    此外，投服中心提示兩大訴訟風(fēng)險(xiǎn)，即投資者能否獲賠、獲賠多少，將由法院判決或調(diào)解書確定。投資者實(shí)際能拿到的獲賠金額，還將依賴于對(duì)方當(dāng)事人履行生效判決或調(diào)解書及人民法院強(qiáng)制執(zhí)行情況，存在無法獲得償付的風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)案時(shí)間可能因案件審理需要及其他法定事由而延長等。