本報訊 （記者 吳曉璐）為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，進一步規(guī)范中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱“投資者服務(wù)中心”）持股行權(quán)工作，維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進上市公司完善治理、規(guī)范運作，依據(jù)《公司法》《證券法》《公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，在總結(jié)近年來投保機構(gòu)持股行權(quán)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，投資者服務(wù)中心于2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動當天，修訂并公開發(fā)布《持股行權(quán)工作規(guī)則》《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。

    《持股行權(quán)工作規(guī)則》共七章24條。一是明晰了開展持股行權(quán)業(yè)務(wù)的上市公司范圍，即上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的上市公司。二是明確了持股行權(quán)的事項內(nèi)容，包括中小投資者反映強烈的事項，侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項，輿論關(guān)注的重點、難點、熱點事項等。三是規(guī)定了持股行權(quán)的具體行權(quán)方式，即可以采取發(fā)送股東函件、公開發(fā)聲、參加或召集股東會、公開征集股東權(quán)利方式行權(quán)。四是規(guī)定了投資者服務(wù)中心可向相關(guān)證券監(jiān)管機構(gòu)通報行權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)事項、不配合持股行權(quán)的行為。五是強化決策科學(xué)性及監(jiān)督管理。

    《公開征集股東權(quán)利業(yè)務(wù)規(guī)則》共16條，明確了投資者服務(wù)中心公開征集股東權(quán)利的宗旨與原則、決策與實施程序等。針對有利于提高上市公司治理水平、嚴重損害中小投資者合法權(quán)益、輿論高度關(guān)注且具有典型性示范性等情形的事項，投資者服務(wù)中心可以公開征集股東權(quán)利。

    下一步，投資者服務(wù)中心將以前述兩項規(guī)則的發(fā)布為契機，不斷提升持股行權(quán)的法治化、規(guī)范化水平，持續(xù)努力拓寬持股行權(quán)的深度和廣度。開展個案行權(quán)，積極揭示風(fēng)險阻斷風(fēng)險；針對投資者廣泛關(guān)注的問題開展深入研究，推動專項行權(quán)；積極探索推動公開征集股東權(quán)利，示范引領(lǐng)廣大中小投資者進一步提升股東權(quán)利意識、參與公司治理，共同為打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻力量。

（編輯 王江浩）