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打擊上市公司信披違法 上海證監局聯合上海檢察機關發布典型案例

2020-11-25 14:21  來源:證券日報網 吳曉璐

    本報記者 吳曉璐

    11月24日,上海證監局表示,近日與上海市人民檢察院聯合召開打擊上市公司信息披露違法犯罪新聞發布會,向社會通報近年來證券監管機構和上海檢察機關打擊懲治上市公司信息披露違法犯罪有關情況,并發布上海證監局、上海檢察機關依法懲處的六件信息披露違法犯罪典型案例。

    通報提到,近年來,上海信息披露違法案件在案件數量、責任人員數量方面均排在全部證券期貨行政違法行為類型的首位,持續處于高發多發狀態。打擊遏制信息披露違法行為,提高上市公司信息披露質量始終是證券監管執法工作的重中之重。

    上海證監局發布的四件典型信息披露行政違法案例涉及上市公司、控股股東、實際控制人、責任人員等各類主體,覆蓋了財務造假,未披露關聯交易、實際控制人變更,控股股東信息披露違規以及實際控制人指使上市公司違規信息披露等主要類型,展現了信息披露違法案件的新特點。典型案例直觀展現了執法司法部門協力嚴厲打擊資本市場違法違規行為的工作成效,以處罰促守法,以案例發警示,希望促使市場主體提高誠信意識,落實新《證券法》,維護市場秩序。

    上海證監局表示,下一步,上海證監局將繼續貫徹“守土有責”“服務地方”“依法從嚴”的監管理念,通過嚴格執法,督促市場主體嚴格依法履行信息披露義務,堅決打擊資本市場造假行為,與司法機關密切協作,共同打造轄區市場更好生態,助力上海國際金融中心建設。

(編輯 張明富)

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