本報訊 （記者丁蓉 見習(xí)記者張美娜）

    5月15日，深圳私募基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“私募協(xié)會”）舉辦深圳轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)建設(shè)年專項工作啟動儀式。深圳證監(jiān)局、深圳市委金融辦相關(guān)負(fù)責(zé)人，私募協(xié)會股權(quán)、創(chuàng)投、證券、托管、合規(guī)等專業(yè)委員會委員單位代表以及轄區(qū)私募基金管理人、托管機構(gòu)、中介機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人等近百人出席會議。

    會上，深圳證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處負(fù)責(zé)人介紹了專項工作方案內(nèi)容。本次專項工作將匯聚地方政府、行業(yè)協(xié)會、托管機構(gòu)、中介機構(gòu)等多方力量，通過線上線下培訓(xùn)、發(fā)布監(jiān)管通訊、合規(guī)指南、合規(guī)自查手冊、普法訪談等多種方式開展宣傳教育，以教促改，有針對性地提升轄區(qū)私募機構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)意識，規(guī)范私募機構(gòu)資金募集、投資運作等重點領(lǐng)域行為，切實保護投資者合法權(quán)益。私募協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了私募協(xié)會公眾號推出的“合規(guī)專欄”，計劃通過構(gòu)建“典型案例研學(xué)-法規(guī)政策精析-內(nèi)控體系優(yōu)化-風(fēng)險防控閉環(huán)”四位一體的信息平臺，賦能轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)建設(shè)工作。

    中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）、深圳市東方富海投資管理股份有限公司（以下簡稱“東方富海”）、凱豐投資管理有限公司（以下簡稱“凱豐投資”）分別作為托管機構(gòu)、私募股權(quán)創(chuàng)投機構(gòu)、私募證券投資機構(gòu)代表發(fā)言，并各自介紹合規(guī)建設(shè)年專項工作落實計劃。中信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)是行業(yè)發(fā)展的生命線，托管是風(fēng)險防控的防火墻，未來將認(rèn)真履行托管機構(gòu)職責(zé)，共同筑牢行業(yè)合規(guī)防線。東方富海董事長表示，合規(guī)是穿越周期的壓艙石，風(fēng)控是價值創(chuàng)造的守護者，東方富海將不斷加強合規(guī)建設(shè)，優(yōu)化合規(guī)管理機制，用實際行動踐行深圳創(chuàng)投機構(gòu)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。凱豐投資總經(jīng)理表示，健全合規(guī)體制機制、培育合規(guī)文化是私募證券基金管理人高質(zhì)量發(fā)展的根基，凱豐投資將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，優(yōu)化自身合規(guī)管理能力，并號召業(yè)內(nèi)機構(gòu)盡職履責(zé)，共同提升行業(yè)合規(guī)建設(shè)水平。

    倡議書發(fā)布環(huán)節(jié)，深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司、華潤資本管理有限公司、招商局資本投資有限責(zé)任公司、東方富海及英諾天使基金作為私募股權(quán)創(chuàng)投機構(gòu)代表，深圳誠奇資產(chǎn)管理有限公司、凱豐投資、深圳市中歐瑞博投資管理股份有限公司、深圳市華安合鑫資產(chǎn)管理有限公司、北京善擇投資管理有限公司作為私募證券投資機構(gòu)代表，共同簽署了行業(yè)自律倡議書。倡議書從合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、社會責(zé)任等五個方面，引導(dǎo)轄區(qū)機構(gòu)積極培育“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的中國特色金融文化，塑造健康積極向上的良好生態(tài)，促進行業(yè)更好發(fā)揮促進創(chuàng)新資本形成、助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、完善社會財富管理重要作用，提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。

    深圳市委金融辦相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，市委市政府高度重視私募行業(yè)發(fā)展，出臺了一系列支持政策措施，希望深圳各私募機構(gòu)能夠緊抓行業(yè)發(fā)展機遇，積極參與合規(guī)建設(shè)各項工作，形成良好行業(yè)氛圍，以合規(guī)保障發(fā)展、創(chuàng)造價值，更好地服務(wù)深圳市“20+8”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)集群，助力深圳市打造更具全球影響力的經(jīng)濟中心城市和現(xiàn)代化國際大都市。

    深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，私募基金行業(yè)納入證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管十余年，發(fā)展至今已經(jīng)占據(jù)我國資本市場重要地位，成為不可或缺的一部分，行業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)與規(guī)范并重。根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一工作部署，結(jié)合深圳轄區(qū)私募基金行業(yè)發(fā)展特點，此次“筑牢合規(guī)防線，護航私募發(fā)展”合規(guī)建設(shè)年專項工作將在持續(xù)嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重違法違規(guī)行為的前提下，重點關(guān)注私募機構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)教育引導(dǎo)，“懲防并舉”，強化轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)文化培育，提升合規(guī)內(nèi)控水平，夯實行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基石。

（編輯 張偉）