證監會主席劉士余昨日在參加中國基金業20周年論壇時表示，在推動基金行業健康發展方面將做好五方面工作，包括鼓勵私募股權與創投基金積極參與企業并購重組、債轉股以及股權融資，研究完善并購重組領域創投基金所投企業上市解禁期與投資期限反向掛鉤機制，持續改進公募基金審批服務，加快發展權益類公募基金等。

    劉士余指出，公募基金、私募基金及各類資管計劃持有A股市值達到5萬億元，約占A股總市值的10%。公募基金管理了社保基金委托管理份額的八成并實現年化8.44%的業績回報。私募股權投資基金快速發展，為促進長期資本形成、支持科技創新和國企改革發揮了重要作用。私募股權投資基金累計投資項目超過9萬個，形成資本金5萬多億元。最近三年，有并購基金參與的并購重組交易額達5.8萬億元，提供了首次公開募股（IPO）以外早期資本最重要的退出通道。

    劉士余指出，證監會正進一步推動資本市場的全面對外開放，優化完善滬深港通，扎實穩妥推進滬倫通；推動A股順利納入明晟（MSCI）新興市場指數和富時羅素國際指數；大幅放寬證券基金期貨行業外資股比限制；放開外國人開立A股賬戶政策，將在境外工作的外籍員工納入股權激勵范圍；放開外商獨資和合資私募管理人登記。在資本市場對外開放的進程中，基金行業迎來了新的發展機遇。

    在推動基金行業健康發展方面，劉士余表示將重點做好五方面工作。一是鼓勵私募股權與創投基金積極參與企業并購重組、債轉股以及股權融資。鼓勵各類各級政府管理的投資基金、私募股權投資基金管理人和券商資管等設立股權并購基金，提升上市公司的融資便利，改善上市公司的治理結構，有效防范股權質押風險。二是充分發揮私募基金積極作用，激發市場活力。進一步健全適應創投行業的差異化監管機制，研究完善并購重組領域創投基金所投企業上市解禁期與投資期限反向掛鉤機制。優先支持設立主要投資于民營企業的各類股權和債權投資基金。推動完善相應的財稅政策，進一步支持私募股權基金投向高新技術企業與產業。三是大力發展公募基金等機構投資者。在稅收遞延政策支持下，做好養老基金產品儲備，養老金賬戶銜接及平臺建設工作，為明年公募基金納入養老金配置盤子做好準備。持續改進公募基金審批服務，加快發展權益類公募基金。支持外資資管機構從事權益類資產的資管業務。四是鼓勵基金公司依法實施股權激勵和員工持股計劃，充分調動專業人才的積極性。五是完善基金銷售機制，推進基金投資顧問隊伍建設。