本報記者 昌校宇

    5月19日，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心（下稱“投服中心”）主辦，北京、上海、天津、貴州和深圳證監(jiān)局聯(lián)合主辦，中信建投證券、渤海證券、華創(chuàng)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券和國泰君安證券協(xié)辦的第三屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動，走進(jìn)了位于上海市的國泰君安證券。

    第三屆“5•19中小投資者保護(hù)宣傳周”的主題是“將投資者保護(hù)落到實(shí)處”。投服中心黨委委員、副總經(jīng)理黃勇在上海活動現(xiàn)場致辭時表示，作為法定的投資者保護(hù)公益機(jī)構(gòu)，投服中心始終堅持資本市場人民性的基本站位，牢固樹立為廣大投資者服務(wù)的理念，近年來探索建立了以投資者權(quán)益教育為基礎(chǔ)，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、維權(quán)訴訟等為特色的保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的“投服模式”。

    投服中心黨委委員、副總經(jīng)理黃勇 攝影/鄭凱鵬

    關(guān)于投服中心投教、持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和維權(quán)訴訟等四大塊業(yè)務(wù)，黃勇在現(xiàn)場進(jìn)行了具體介紹。

    其中，堅持錯位原則，開展投資者權(quán)益宣傳和教育，提升投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)水平，是投服中心的一項基本職責(zé)。自2O18年以來，投服中心連續(xù)成功舉辦了三屆《股東來了》投資者權(quán)益知識競賽，累計注冊人數(shù)超275萬、答題人次逾3億，取得了顯著的社會成效。

    持股行權(quán)是資本市場一項制度創(chuàng)新，投服中心持有滬深兩市A股所有上市公司一手股票，以股東身份參與公司治理，助力提升上市公司質(zhì)量，同時發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)廣大中小投資者行使股東權(quán)利。黃勇介紹，“截至4月底，投服中心累計行使包括建議權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利3687次，189項重組交易中61項交易已終止重組，47項交易修改重組預(yù)案，質(zhì)詢正面回復(fù)率達(dá)71.17%，建議采率65.47%”。

    糾紛有效調(diào)處是合法權(quán)益受侵犯的中小投資者權(quán)利救濟(jì)的重要渠道。去年，投服中心成立了子公司，專司資本市場糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)，為投資者提供調(diào)解、損失核定等服務(wù)。目前共登記糾紛18345件，受理12906件，調(diào)解成功9358件，投資者累計獲28.48億元；接受16家中級人民法院25起虛假陳述案件的損失核算委托，委托人數(shù)1.34萬人，累計核定投資者損失2.66億元。

    維權(quán)訴訟是投服中心依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)開展支持訴訟、股東訴訟，參加特別代表人訴訟等業(yè)務(wù)，充分保障中小投資者合法權(quán)益。新證券法賦予了投服中心特別代表人訴訟職責(zé)。4月16日，投服中心成功申請將康美藥業(yè)案普通代表人訴訟轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，這標(biāo)志著符合中國國情、具有中國特色的特別代表人訴訟制度正式落地，通過代表人機(jī)制、專業(yè)力量支持、“默示加入，明示退出”（特別代表人訴訟成立后，符合法院確定條件的投資者，只要未向法院聲明退出，即視為參加訴訟，成為原告，依法受償）等制度安排，對于加大對市場主體的法律約束，倒逼上市公司完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、提升信披質(zhì)量、規(guī)范市場運(yùn)作；對于強(qiáng)化民事責(zé)任追究、提高資本市場違法違規(guī)成本；對于降低投資者維權(quán)成本、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

    黃勇表示，下一步，投服中心將在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，把人民性融入中小投資者保護(hù)的履職實(shí)踐中，以更大的決心、更強(qiáng)的力度、更扎實(shí)的工作切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益，為資本市場康穩(wěn)定發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（編輯 才山丹）