本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 王思文

    在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的各類金融力量中，私募基金行業(yè)的功能日益凸顯。

    今年全國兩會(huì)期間，私募基金行業(yè)受到諸多關(guān)注，全國政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)市場監(jiān)管二司一級(jí)巡視員劉云峰，全國政協(xié)委員、中信資本董事長兼首席執(zhí)行官張懿宸等為私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策。

    當(dāng)前，私募基金行業(yè)在發(fā)展中尚存一些問題和風(fēng)險(xiǎn)，例如，一些“偽私募”讓投資者無法看清投資“暗坑”，從而遭受損失。

    3月6日，十四屆全國人大二次會(huì)議舉行經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)。證監(jiān)會(huì)主席吳清在回答記者提問時(shí)表示：“保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會(huì)最重要的中心任務(wù)，可以說沒有之一，這也是資本市場監(jiān)管政治性、人民性的直接體現(xiàn)。我們將瞪大眼睛，對(duì)問題機(jī)構(gòu)、問題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)及早處置，對(duì)各種違法違規(guī)行為露頭就打，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為要重點(diǎn)嚴(yán)打。”

    多位受訪業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢(shì)持續(xù)升級(jí)，監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰。去年11月份，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，防控風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題，要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，嚴(yán)厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動(dòng)。“偽私募”“亂私募”正進(jìn)一步出清，避免投資者踩坑。

    有序推動(dòng)“偽私募”出清

    所謂“偽私募”，指的是某些機(jī)構(gòu)或個(gè)人假借私募基金的名號(hào)進(jìn)行融資的活動(dòng)，實(shí)際上卻違反了私募基金的基本原則和相關(guān)法律法規(guī)，包括公司未經(jīng)依法登記備案或已被取消登記、未經(jīng)合法登記備案即發(fā)行私募基金產(chǎn)品，以及私募機(jī)構(gòu)變相承諾保本付息、變相非法集資等情形。

    過去十年，私募基金管理人新增數(shù)量呈井噴式增長，這也導(dǎo)致私募基金行業(yè)存在多而不精、大而不強(qiáng)、魚龍混雜等情況，涉及利用私募基金非法集資的“偽私募”更是引發(fā)關(guān)注。

    去年11月份，證監(jiān)會(huì)黨委傳達(dá)學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會(huì)議精神時(shí)強(qiáng)調(diào)，防控風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題，要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，嚴(yán)厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動(dòng)。

    鵬揚(yáng)基金策略分析師魏楓凌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“‘偽私募’存在違規(guī)變相吸儲(chǔ)、放貸，甚至擅自自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)等違法犯罪活動(dòng)，這嚴(yán)重?fù)p害了投資者利益和行業(yè)形象，影響金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背道而馳。”

    近年來，監(jiān)管部門妥善有序推動(dòng)“偽私募”出清，對(duì)“帶病”私募機(jī)構(gòu)從未放松關(guān)注，并頻繁“亮劍”，最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，2023年全年全市場已注銷私募基金管理人合計(jì)2537家，遠(yuǎn)超往年水平，創(chuàng)下歷史新高，其中七成公司是因異常經(jīng)營或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施后，由協(xié)會(huì)注銷。各類“偽私募”“亂私募”正在進(jìn)一步出清，行業(yè)生態(tài)逐步凈化。另外，去年年底最高人民檢察院、最高人民法院聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例，提高投資者識(shí)別“偽私募”的能力。

    談及一系列嚴(yán)打“偽私募”的相關(guān)舉措，重陽投資總裁湯進(jìn)喜對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者稱：“嚴(yán)厲打擊‘偽私募’，加強(qiáng)私募監(jiān)管，有利于正本清源，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提升私募基金行業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，推動(dòng)私募基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新、服務(wù)居民理財(cái)方面發(fā)揮更加積極的作用。”

    嘉德全球私募創(chuàng)始人徐志科向記者提到，嚴(yán)防“偽私募”能夠讓合規(guī)至上的理念深入私募基金行業(yè)骨髓，讓私募管理人自覺加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)控制并落到實(shí)處，形成良性競爭文化，最終為投資者營造一個(gè)更加透明、更加公平的投資環(huán)境。

    進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

    當(dāng)前私募基金行業(yè)已邁入規(guī)范化發(fā)展新階段，嚴(yán)把私募基金行業(yè)準(zhǔn)入關(guān)，嚴(yán)厲打擊“偽私募”，也是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求。

    國務(wù)院總理李強(qiáng)在政府工作報(bào)告中提出，“更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，有效防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)”“健全金融監(jiān)管體制，提高金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力”。

    多年從事私募基金糾紛事件相關(guān)法律服務(wù)工作的浙江曉德律師事務(wù)所合伙人黃榮對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者分析稱，實(shí)際工作當(dāng)中接觸到的大部分“偽私募”都存在備案成“真私募”的僥幸心理，可從業(yè)人員達(dá)不到條件。“偽私募”存在的最大風(fēng)險(xiǎn)在于擾亂市場，運(yùn)營不合規(guī)，損害投資人利益。

    黃榮稱，嚴(yán)防“偽私募”不僅保護(hù)了投資人利益，其實(shí)也保護(hù)了私募機(jī)構(gòu)的利益，為私募行業(yè)的健康長遠(yuǎn)發(fā)展提供了保障。