科創板已平穩開市4個多月，作為資本市場改革的“試驗田”，科創板公司董事長和（00001）總經理作為公司的掌門人如何帶領好企業持續發展，董秘、財務總監作為公司規范運作、信息披露的責任主體如何提升自身能力？這些都是企業上市之后面臨的緊要任務。

    12月2日，為幫助包括科創板上市公司董事長、總經理等“關鍵少數”更好地理解和適應上市后公司監管和信息披露的邏輯理念和制度安排，引導科創板公司聚焦主業、規范運行，持續提升公司質量，上交所舉辦首期科創板董事長、總經理專題培訓。

    證監會上市部副主任曹勇在為本次培訓致辭時表示，上市公司董事長、總經理在公司規范運作、經營發展中起到“謀大局、定方向”作用；公司走上資本市場，即走向了新平臺，對公司管理提出了更高要求；企業需做好“抓機遇、擔責任、促規范、防風險”四方面工作，才能借助資本市場獲得良好發展。

    監管端口前移

    聚焦“關鍵少數”

    一家上市公司穩健運營，很大程度上依賴于“關鍵少數”，即董監高、控股股東、核心骨干等。今年11月，證監會曾發布《推動提高上市公司質量行動計劃》，并進一步指出要督促關鍵少數勤勉盡責，提升經營管理水平，加大違法違規成本，以激勵和約束督促關鍵少數發揮關鍵作用。

    如何幫助實控人、董事長等在內的“關鍵少數”樹立正確的信披觀、治理觀、發展觀，實現高質量發展，是上交所近期的重點任務。在此背景下，本次培訓主要面向截至11月30日前掛牌上市的科創板上市公司董事長或總經理、財務總監、董事會秘書等上百位“關鍵少數”。培訓內容主要聚焦于設立科創板并試點注冊制改革的背景、理念和目標，科創企業上市后如何守住初心、聚焦主業，持續提升科技創新能力，科創板退市、并購重組、再融資、股權激勵、股份減持等重點制度講解，如何充分利用資本市場做大做強等。

    上交所副總經理盧文道在現場授課時談到，設立科創板并試點注冊制對科創企業來說不僅意味著改革紅利，還意味著義務、責任和監督；并且，科創板企業上市后嚴格履行持續信息披露義務是極其重要的，科創板以信息披露為核心，不僅是IPO環節的要求，也是持續監管的要求；特別對于企業實控人、控股股東、董監高、核心技術人員等“關鍵少數”來說，需要在上市企業規范和發展中承擔各自相應的責任，其中對控股股東、實際控制人進行監督，亦是配套制度完善的重要方面。

    “‘關鍵少數’們應警惕上市后的資本運作沖動與陷阱。未來五年、十年過后，市場會期待，科創板中能否出現可以成為資本市場參天大樹、定海神針的企業？能否在關鍵技術、核心技術有重大突破，能否涌現一批細分行業冠軍？這靠的是企業在新的經濟發展周期中，圍繞主營和技術創新，利用好資本市場，同時避免急功近利、賺快錢的資本運作。而作為‘關鍵少數’中的關鍵——科創板企業掌門人，更需要具備企業家精神、工匠精神、創新精神于一身。”盧文道指出。

    防風險首要任務

    是專注主業

    曹勇結合多年的監管工作，對在座的科創板公司“關鍵少數”提出了四點建議：一是“抓機遇”。上市與否，對很多企業來說存在明顯變化。有企業認為，上市前后，生產經營環境發生重要變化；同時，上市后，公開和規范也是生產力，企業扛起的不僅僅是發展責任，還有社會責任；企業應抓住上市的機遇、市場給予的信任，將企業發展得更好。二是“擔責任”。他指出，上市后，企業還要切實承擔公眾責任；這份責任來源于市場對科創板的期待，這需要企業董事長、總經理等“關鍵少數”堅守科創定位，帶領企業沿著正確的道路前行。三是“促規范”。曹勇認為，規范是企業有長期生命力的重要體現；企業上市后需要做好真實、準確、完整、及時、公平的信息披露，同時應當加強內部治理和合理利用治理架構；規范帶給企業的不僅是發展機遇，也是防風險的關鍵。四是“防風險”。從上市公司監管角度看，過往一些企業借助資本市場獲得良好發展，但也有很多企業上市之后風險防范意識不足，對主業聚焦不夠，例如盲目跨界并購從而面臨相關風險。曹勇指出，防風險第一要專注主業，第二是內部做好內控和風控，第三是靈活運用資本市場的各項工具。