■本報記者 左永剛

    為進一步落實期貨市場看穿式監(jiān)管要求，指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作，證監(jiān)會起草了《關于進一步加強期貨經(jīng)營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》（以下簡稱《公告》），并于7月9日向社會公開征求意見。

    2013年7月份，證監(jiān)會發(fā)布了《關于加強證券期貨經(jīng)營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），規(guī)范了客戶交易終端信息的采集內(nèi)容、記錄方式、存儲期限等技術要求，明確了期貨經(jīng)營機構的采集、管理、保密和報告義務等。但是近年來，隨著期貨市場的不斷發(fā)展，客戶參與群體日益復雜，現(xiàn)有的信息采集內(nèi)容、報送方式已不適應市場的發(fā)展狀況。

    2018年年初，證監(jiān)會啟動了加強期貨市場穿透式監(jiān)管相關工作，擬多維度主動采集客戶身份信息，并基于收集到的大數(shù)據(jù)信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)。為保證各項監(jiān)管要求順利實施，證監(jiān)會起草了《公告》，對《規(guī)定》中有關事項作出補充要求。

    《公告》主要內(nèi)容包括三方面：一是明確會員對客戶的管理。現(xiàn)行《規(guī)定》要求期貨公司應當按照技術規(guī)范采集相應的客戶交易終端信息，但是實踐中，期貨公司交易軟件經(jīng)常采集到的是中間設備信息，而不是客戶交易終端信息。此次公告擬明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任，要求期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統(tǒng)。

    二是保證會員能夠得到客戶完整準確的信息。為保證期貨公司信息系統(tǒng)能夠真實、準確、完整采集到客戶身份信息，規(guī)定期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送功能。為保證監(jiān)管要求落地，對不能通過接入認證管理的軟件，將拒絕其交易。

    三是明確由中國期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息。此次在監(jiān)管安排上，證監(jiān)會擬明確由期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時，明確由期貨市場監(jiān)控中心制定配套的技術規(guī)范，用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。