數字經濟高速發展、ICT技術加速迭代，為金融行業數字化轉型注入活力。證券作為金融行業的主力軍，數字化轉型既是證券行業高質量發展的內在引擎，也是更好服務實體經濟的重要舉措。今天我們一起看看興業證券如何通過清算系統的“小切口”，掀開證券核心交易系統架構轉型的“大切面”。

    傳統清算系統面臨性能挑戰

    在證券行業產品服務同質化和戰略發展趨同的背景下，高質高效的運營服務是公司業務開展的基石。眾所周知，法人清算系統是證券公司核心交易系統的重要組成部分，與支付系統、財務系統、登記結算等外部系統有較多的交互依賴，整個系統運行的邏輯復雜，包括3000多個清算功能，1800多個業務操作功能。在清算流程方面，法人清算系統會從周邊各個系統收集信息，并執行清算任務，整個清算過程涉及到大量的任務處理和清算，清算延時會影響后續其他業務處理，包括多方交叉核對，向基金管理人、托管人、信托機構等提供結算、對賬等。法人清算系統的重要性不言而喻，需要在處理性能上“更上一層樓”。

    興業證券錨定轉型科技目標

    當下，在人工智能、大數據、云計算等數字技術的支撐下，數字經濟蓬勃發展，對金融業包括證券行業數字化轉型提出更高的要求，興業證券作為國內頭部券商，提出“數智興證”數字化轉型愿景：計劃用3年的時間，圍繞“資源整合、邊界突破、模式創新、生態建設、平臺運營、數據驅動”六個核心要素，在財富管理、機構服務、運營管理、風險管理、經營管理、數智基建等六個領域，全面推動數字化轉型，由“局部賦能”向“全面賦能”邁進。興業證券持續保持對IT建設的高投入和前瞻布局，以保持技術和業務處理效率的行業領先。在數智基建領域，法人清算系統作為中后臺核心業務系統，離線計算業務大量依賴數據庫及服務器的性能。為了對清算系統軟硬件技術迭代改造升級，且改造后系統性能得以進一步提升，經過大量技術調研和專項驗證后，興業證券最終選擇基于華為全棧軟硬件方案的法人清算系統，從服務器到操作系統，從數據庫到其他中間件，選擇華為鯤鵬技術路線。興業證券通過清算系統改造升級的“小切口”成功掀開了核心系統架構轉型的“大切面”。

    華為攜手新意探索清算新方向

    興業證券聯合華為及新意科技推出了基于鯤鵬及GaussDB的新一代法人清算系統，基于鯤鵬服務器及GaussDB數據底座完成清算系統適配，系統適配覆蓋超過3000個清算功能，50多萬行復雜SQL代碼，全市場、全功能覆蓋率100%，通過“GaussDB多層級并行能力+鯤鵬多核并行能力”保證清算作業性能。新一代法人清算系統在興業證券的運行中呈現卓越性能：經過基于GaussDB的法人清算系統運行一周時間（2022年12月5日至9日）與同期現網系統基于相同生產數據的清算時長比對可以看出，以滬A深A市場為例，性能獲得約10%的提升。同時支持并軌運行，當主庫信息發生故障時，備庫可以接替主庫工作，極大地提升了系統的可靠性。通過法人清算的創新改造，帶來以下成效：

    •法人清算系統成功上線：基于GaussDB的法人清算系統的成功上線運行，充分驗證了傳統集中式數據庫向分布式數據庫轉型的可行性，法人清算系統支持日間實時操作與查詢及日終批量作業的可靠處理；支持實時數據同步，任何情況下，數據不丟失，安全有保障，RPO=0，RTO<30秒，最大化保障業務的連續性及可靠性。為核心交易系統下一步改造積累了豐富的經驗，興業證券在法人清算系統領域的創新探索在行業具有極高的推廣價值。

    •核心業務首創單軌運行：為保障法人清算流程主要工作環節和關鍵工作節點的高效穩定運行，興業證券創新推出核心業務系統的保障?案。清算數據在新舊系統間實時同步，以?持并軌運行和故障回切，確保系統可靠，在任何時候都可以回到正常狀態，目前已完成全業務單軌運行，開創了行業先河；在證券公司核心業務系統的數字化、自動化、智能化能力建設方面邁出堅實一步。

    登山鑿石方逢玉，入水披沙始見金。興業證券聯合華為鯤鵬及GaussDB的新一代法人清算系統的成功實踐，開啟了證券行業法人清算系統升級的“鑿空之旅”。清算系統升級的一小步，也是證券核心交易系統架構升級改造的一大步。踐行創新，持續提升數字化水平，后續，興業證券將聯合華為、新意等不斷深化創新、優化服務，為建設“金融+科技”型的一流證券金融集團而砥礪奮進。

    （CIS）