■本報記者 王寧

    為其他私募發行產品出讓通道、內控管理存在漏洞、高管工作嚴重失職，以及未能恪盡職守、履行誠實信用義務，青島圓融金融投資有限公司（以下簡稱“圓融金融”）于6月25日一天內收到四張警示函。

    《證券日報》記者從青島證監局官網了解到，圓融金融私募基金為國鵬投資管理有限公司（以下簡稱“國鵬投資”）發行私募基金產品提供便利，且無實際管理人，加之業務存在內控管理工作嚴重失職，高管未能恪盡職守、履行誠實信用義務，青島證監局決定給予公司及三個相關人員出具警示函的監管措施。

    記者欲通過公開聯系方式與圓融金融和國鵬投資取得聯系，但并未成功。

    一天收到4張警示函

    6月25日，青島證監局發布通知稱，近期對圓融金融進行現場檢查和核查發現，公司存在三方面問題：一是為國鵬投資發行私募基金產品提供便利，無人實際管理基金產品，且不能明確其投向的底層資產；二是在中基協登記備案信息不真實或更新不及時；三是未妥善保存私募基金相關產品的檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

    基于上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、二十五條、二十六條的規定，按照《辦法》第三十三條的規定，青島證監局現對其采取出具警示函的監管措施。

    同時，青島證監局還對股東、實際管理人員楊保龍，時任公司總經理任順英，時任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的監管措施。一天內，圓融金融和公司相關人員合計收到4張警示函。

    《證券日報》記者通過中基協網站查閱發現，圓融金融已發行產品有三只，分別是青島圓融太和私募股權投資基金、青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金和青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金，后兩個產品即為青島證監局所提及的產品。資料顯示，朱昀為法定代表人、執行董事、信息填報負責人，任順英為總經理，謝朝輝為副總經理、合規風控。不過，目前圓融金融已被列為異常機構，原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，以及未按要求按時提交經審計的年度財務報告。

    資料同時顯示，公司注冊資本金為5000萬元，實繳資本則為1000萬元，注冊資本實繳比例為20%，機構類型為私募股權、創業投資基金管理人。由于實繳資本低于100萬元或實繳資本低于25%原因，此項信息已被列入“特別提示信息”。

    本報記者查閱發現，圓融金融登記時員工人數為4人，未顯示有公司網址，且無聯系方式。

    而天眼查顯示，圓融金融僅有一個座機號碼，記者多次撥打均處于占線狀態。

    楊保龍同為國鵬投資股東

    值得一提的是，青島證監局出具的警示函中提到的“股東、實際管理人員楊保龍”，記者通過查閱發現，其同時也是警示函中提到的國鵬投資股東。

    天眼查顯示，圓融金融股東有兩個，一個是青島貝蒙特實業有限公司，持股51%，二是楊保龍，持股比例為49%。與此同時，國鵬投資又名國鵬資本，楊保龍為公司總裁及創始人，公司股東有兩個，一是冠通咨詢服務有限公司，持股比例為90%，二是楊保龍，持股比例為10%。但奇怪的是，在公司高管任職中，楊保龍僅為經理職務，董事長為宋悅，另有兩名董事為李雪和馬有為，監事為趙玉茹。

    記者從相關信息獲悉，楊保龍名下有21家公司，楊保龍具備律師資格，北京外交學院國際法系國際法學士，荷蘭阿姆斯特丹自由大學國際商事法碩士，曾在荷蘭萊頓大學進行過博士研究。歷任ING集團大中華區戰略發展與投資主管、摩根士坦利亞太區投資管理高級經理等8個公司的相關職務。

    記者也嘗試通過公開途徑欲與國鵬投資取得聯系，但尚未成功。

    不過，記者從中基協網站了解到，國鵬投資的法定代表人及總經理為赫崐，合規風控為楊光；自私募基金管理人暫行辦法實施后，該公司成立的基金有8只，分別是寧波公佑股權投資合伙企業（有限合伙）、國鵬穩益契約型私募基金、國鵬鼎盛2號契約型私募基金、國鵬盛世3號契約型私募基金、國鵬創世2號私募股權投資基金、國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬創世1號私募股權投資基金和國鵬創世3號契約型私募基金。

    公開資料顯示，國鵬資本在去年8月份還曾布局供應鏈金融業務，擬在那曲市設立新能源科技發展公司，建造實業型產業并設立能源化工人才培訓孵化中心。