遼寧證監(jiān)局局長(zhǎng)柳磊日前在接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，新《證券法》以專章的形式對(duì)信息披露進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)大幅提高了相關(guān)主體的違法違規(guī)成本，為下一步推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量提供了強(qiáng)大的法律制度基礎(chǔ)。

    柳磊指出，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量也是做好投資者保護(hù)的基礎(chǔ)性工作。上市公司作為公眾公司，理應(yīng)守底線，知敬畏。在工作中，遼寧證監(jiān)局通過四個(gè)推動(dòng)，靶向發(fā)力，提升上市公司質(zhì)量。

    深入解讀

    推動(dòng)新《證券法》宣傳貫徹有序開展

    柳磊表示，新《證券法》的宣傳和貫徹工作是提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)性工作。只有知法、懂法，方能用法。在新《證券法》的宣貫過程中，遼寧證監(jiān)局通過內(nèi)學(xué)強(qiáng)筋骨，外宣督落實(shí)的整體思路，讓執(zhí)法者明其意，令違法者懾其威。

    一是內(nèi)學(xué)強(qiáng)筋骨。通過制定學(xué)習(xí)方案、以考促研等方式，推動(dòng)全局干部深入學(xué)習(xí)新《證券法》，提升自身的執(zhí)法能力，解決本領(lǐng)恐慌的問題。

    二是外宣督落實(shí)。通過專家解讀等方式，對(duì)轄區(qū)上市公司高管等相關(guān)人員開展線上培訓(xùn)。要求轄區(qū)上市公司建立培訓(xùn)臺(tái)賬，將培訓(xùn)活動(dòng)常態(tài)化。同時(shí)借助上市公司協(xié)會(huì)平臺(tái)進(jìn)行培訓(xùn)考核，進(jìn)一步鞏固相關(guān)培訓(xùn)成果。

    從嚴(yán)監(jiān)管

    推動(dòng)上市公司提高規(guī)范治理水平

    柳磊指出，推動(dòng)上市公司全面提高規(guī)范治理水平應(yīng)做好以下三方面內(nèi)容。

    一是講清楚。通過強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，促進(jìn)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。新《證券法》在吸收以往監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，以專章形式對(duì)信息披露做了規(guī)定，目的就是讓上市公司講清楚，以高質(zhì)量的信息披露，促進(jìn)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。

    二是想清楚。通過對(duì)違法違規(guī)行為的查處，倒逼公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)查大股東違規(guī)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，促使上市公司要想清楚，違法違規(guī)行為不可為，倒逼其加強(qiáng)自我約束，提升公司規(guī)范運(yùn)作水平。

    三是審清楚。通過壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)“看門人”的法律責(zé)任，助推公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。新《證券法》加強(qiáng)了中介機(jī)構(gòu)的違法責(zé)任追究，目的在于敦促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，遼寧證監(jiān)局也將加大對(duì)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，促使其充分發(fā)揮核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的作用，推動(dòng)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。

    化解風(fēng)險(xiǎn)

    推動(dòng)上市公司輕裝上陣

    柳磊說，在推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)化解過程中，遼寧證監(jiān)局堅(jiān)持抓住四個(gè)方面，推動(dòng)公司輕裝上陣。

    一是要抓早。提前研判風(fēng)險(xiǎn)，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，迅速處置風(fēng)險(xiǎn)，不能抱有僥幸心理，任之?dāng)U散、傳導(dǎo)。

    二是要抓準(zhǔn)。嚴(yán)格遵循市場(chǎng)化、法治化的原則，找準(zhǔn)病因，“一司一策”對(duì)癥下藥，精準(zhǔn)拆彈。

    三是要抓穩(wěn)。注意方式方法，順勢(shì)而為化解風(fēng)險(xiǎn)，杜絕風(fēng)險(xiǎn)外溢，避免出現(xiàn)因化解風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生新的次生風(fēng)險(xiǎn)。

    四是抓合力。緊密依靠地方政府，積極推動(dòng)市場(chǎng)主體，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方力量，打出風(fēng)險(xiǎn)化解的組合拳。

    防控疫情

    推動(dòng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力提升

    柳磊介紹，疫情期間，遼寧證監(jiān)局堅(jiān)持靠前服務(wù)理念，進(jìn)一步發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用。

    一是快速傳遞監(jiān)管新政，破除政策傳導(dǎo)“中梗阻”。通過編發(fā)《復(fù)工復(fù)產(chǎn)支持政策匯編》等政策匯編、開展線上咨詢答疑，引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)用好用足政策，讓政策直達(dá)企業(yè)，緩解疫情對(duì)企業(yè)的沖擊。

    二是跟蹤摸排企業(yè)困難，幫助企業(yè)排憂解難。今年先后兩輪全面摸排轄區(qū)公眾公司復(fù)產(chǎn)復(fù)工情況，根據(jù)摸排情況及時(shí)向省政府報(bào)告轄區(qū)公眾公司復(fù)產(chǎn)復(fù)工遇到的困難，并提出23項(xiàng)政策建議。省政府為此召開了專題工作會(huì)議，目前企業(yè)反映的問題和需求中有75項(xiàng)已經(jīng)得到解決或取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

    三是體現(xiàn)監(jiān)管彈性和監(jiān)管溫度，對(duì)沖疫情不利影響。依據(jù)《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》，摸排公司年報(bào)審計(jì)進(jìn)展情況，在督促公司做好應(yīng)披盡披工作的同時(shí)，做好預(yù)研預(yù)判工作，盡全力對(duì)沖疫情對(duì)公司造成的不良影響。