證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案，證監(jiān)會(huì)表示，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    2020年6月9日晚，王府井公告獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會(huì)迅速啟動(dòng)立案調(diào)查程序，目前案件已調(diào)查完畢，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。

    證監(jiān)會(huì)表示，內(nèi)幕交易是資本市場(chǎng)的“頑疾”，嚴(yán)重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。2019年修訂的《證券法》顯著提高了包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法違規(guī)成本。證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)國務(wù)院金融委關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热婊⒘Ⅲw式的追責(zé)體系，持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等違法行為打擊力度，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    為了加強(qiáng)內(nèi)幕交易的綜合防控，證監(jiān)會(huì)還進(jìn)一步規(guī)范了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，昨日，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見。

    《登記管理制度》主要修訂五方面內(nèi)容，一是完善標(biāo)題。考慮到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。二是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長、董事會(huì)秘書等應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對(duì)需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時(shí)要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共享。五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

    國信證券高級(jí)研究員張立超表示，《登記管理制度》從基礎(chǔ)制度方面完善了內(nèi)幕消息外泄的防線，從本質(zhì)上講，資本市場(chǎng)的健康和有效發(fā)展必須建立在上市公司信息真實(shí)、完整、規(guī)范和及時(shí)披露等基礎(chǔ)上，因此，監(jiān)管層加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的查處是非常及時(shí)且必要的。這不僅體現(xiàn)了資本市場(chǎng)從嚴(yán)監(jiān)管的思路，同時(shí)有利于規(guī)范市場(chǎng)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序，進(jìn)而釋放市場(chǎng)活力，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

    （相關(guān)報(bào)道見A4版）