本報記者 吳曉璐

    “您有1封新郵件請查收！”

    3月4日是上交所受理主板平移項目的最后一天。記者從業(yè)界了解到，平移期間數(shù)家申報企業(yè)都收到了一封來自上交所的倡議信。一家IPO申報企業(yè)的董秘王濤（化名）告訴記者，之前遞交完材料申請后，電腦上就彈出了一個消息，打開郵箱后發(fā)現(xiàn)，是一封來自上交所的“關(guān)于共同推進開門辦審核的倡議信”。

    全面注冊制下，潛行而至發(fā)生的市場變化一一呈現(xiàn)了出來。規(guī)則落定之后，各類市場主體的感受產(chǎn)生了或強烈或細微的“不一樣”。

    近日，記者在采訪中了解到，平移申報企業(yè)在向上交所提交了主板IPO申請后，下一秒就會收到“來自上交所的信”。這讓很多發(fā)行人和中介機構(gòu)對注冊制審核油然而生了一份新感觸。

    “還是第一次收到IPO審核部門發(fā)來的‘倡議信’。”王濤告訴記者，倡議信主要提及幾方面內(nèi)容，首先是提醒廉政風(fēng)險，叮囑發(fā)行人要走正門；另外一個很重要，就是把發(fā)行人申報審核的流程、與審核部門的溝通渠道、溝通方式一一列明。“這就明明白白地告訴了我們走正門的路徑。”王濤頗有感觸。這不是王濤經(jīng)歷的第一次IPO申請，“這不僅僅是一封信。這是全面注冊制應(yīng)有的模樣。”

    IPO審核“交棒”交易所

    上交所公開溝通渠道

    在倡議信中，上交所簡要清晰地說明了審核流程和咨詢渠道，以便公司后續(xù)獲取必要信息，建立互信，切實維護審核合規(guī)性、專業(yè)性、獨立性。

    審核流程方面，收到公司申報文件后，上交所將在規(guī)定時限內(nèi)對申請文件進行核對，作出是否受理的決定。如順利受理，公司將經(jīng)歷交易所審核問詢、上市委審議和證監(jiān)會注冊等程序。

    咨詢渠道方面，在上交所發(fā)出首輪問詢前，屬于審核靜默期，公司暫時不可以與項目審核人員聯(lián)系，如有疑問可撥打上交所咨詢電話。

    首輪問詢發(fā)出后，公司可根據(jù)問詢所附的項目審核人員姓名及聯(lián)系方式，隨時進行溝通交流。如有需要，公司也可請保薦機構(gòu)通過審核系統(tǒng)發(fā)起申請，與項目審核人員面對面溝通。

    如溝通后仍有重大未決事項，還可請保薦機構(gòu)與上交所審核中心負責(zé)人或上交所領(lǐng)導(dǎo)預(yù)約溝通。上交所在審核系統(tǒng)收到公司相關(guān)預(yù)約申請后，將根據(jù)咨詢問題和實際情況予以安排。

    在上市委審議階段，公司可撥打以上咨詢電話，了解參會方式、會后溝通安排等。

    若公司順利通過上市委審議并提交證監(jiān)會注冊，證監(jiān)會如有問詢問題，也將通過上交所審核系統(tǒng)發(fā)出，請注意查收。

    另外，倡議信后，還附帶上交所股票發(fā)行上市審核工作流程。

    “倡議信非常清晰的幫助公司了解了審核各個環(huán)節(jié)，有助于公司更好推進后續(xù)發(fā)行上市相關(guān)工作的安排。”另一家收到倡議信的擬上市公司董秘告訴記者，同時，明確的溝通渠道也讓企業(yè)感到非常安心和便捷，可以與審核中心隨時溝通，消除疑惑，打破隔閡。

    全面注冊制正在蹄疾步穩(wěn)地推進中。近日，證監(jiān)會平移至交易所的261家主板擬IPO企業(yè)已經(jīng)悉數(shù)完成平移。這意味著，A股IPO審核工作正式全面由交易所來承擔(dān)。

    記者了解到，除了IPO項目，上交所還有再融資等6個類別的倡議信。針對企業(yè)不同融資類型，詳細介紹上交所審核工作流程，以及企業(yè)在各個審核階段與交易所的溝通渠道，明確企業(yè)預(yù)期。

    優(yōu)化“開門辦審核”

    營造陽光、廉潔發(fā)行上市審核環(huán)境

    在全面注冊制落地之際，上交所統(tǒng)籌業(yè)務(wù)建設(shè)和廉政建設(shè)“一盤棋”。在做好接收平移企業(yè)和新申報企業(yè)申請的同時，上交所進一步推進透明交易所建設(shè)，并于近日推出“三開門（開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)）”行動。

    實際上，“開門辦審核”的工作理念早在科創(chuàng)板注冊制改革時就已實施。近年來，上交所將廉政風(fēng)險防控、作風(fēng)建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型放在突出位置，堅持用改革的辦法消除腐敗滋生的土壤，加強監(jiān)管透明度建設(shè)，提升監(jiān)管效能。隨著股票發(fā)行全面注冊制的正式實施，上交所進一步優(yōu)化“開門辦審核”，增強上市審核工作的公開、透明和可預(yù)期性。

    陽光是最好的防腐劑。據(jù)記者了解，此前，“開門辦審核”相關(guān)政策主要通過保薦機構(gòu)向擬上市公司傳導(dǎo)，導(dǎo)致監(jiān)管方和公司方之間可能存在信息不對稱。全面注冊制改革落地之際，上交所及時響應(yīng)市場呼聲，優(yōu)化“開門辦審核”措施，擴大“開門辦審核”宣傳力度，通過審核系統(tǒng)自動向已申報企業(yè)的董事長、總經(jīng)理、董秘發(fā)送“開門辦審核”倡議信，以公開信方式向社會介紹審核流程和主要環(huán)節(jié)，明示“開門”渠道，減少與擬上市公司之間的“溫差”與“隔閡”，公開廉潔從業(yè)舉報電話，明確廉潔從業(yè)紀律。這樣既較好地便利了市場主體，也凸顯了防腐拒變制度機制的成效。

    “審核過程中本所大門一直向您公司敞開，請依規(guī)咨詢溝通，不相信市場各種‘掮客’。”倡議信提示，“同時，請謹記發(fā)行上市是一份重大社會責(zé)任，嚴格要求您公司、中介機構(gòu)及相關(guān)人員遵守黨紀國法和廉潔紀律，不與本所審核人員、上市委委員等私下接觸，不邀請其參加餐宴、娛樂活動，不贈送禮品、禮金、股票、其他有價證券等財物。如有相關(guān)違規(guī)行為，將直接影響您公司發(fā)行上市審核結(jié)果，上交所也將嚴肅追責(zé)。”

    上述董秘表示，“開門辦審核”讓市場主體與審核中心之間的信息差減少，企業(yè)對于上交所的審核理念、監(jiān)管政策理解得更加到位了，對于自身的IPO進展預(yù)期也更加明確了。企業(yè)愿意盡全力協(xié)同上交所，共同營造陽光、廉潔、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境。

    全面注冊制落地是關(guān)系到整個資本市場的大事。上交所表示，將堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，堅守上交所是黨和國家興辦的事業(yè)定位，把服務(wù)市場主體放在更加突出的位置，大力推進簡政放權(quán)和監(jiān)管透明度建設(shè)，以公開促公正，以公開贏公信，寓監(jiān)管于服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 喬川川）