本報(bào)記者 吳曉璐

    6月7日，證監(jiān)會(huì)表示，為進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實(shí)現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，研究制定《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡稱《裁量基本規(guī)則》），向社會(huì)公開征求意見。

    圖片來源：證監(jiān)會(huì)官方微信公眾號截圖

    規(guī)范行政執(zhí)法

    穩(wěn)定市場預(yù)期

    證監(jiān)會(huì)表示，規(guī)范行政裁量權(quán)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。2021年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》明確提出，要“加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為”。

    2021年修訂的行政處罰法、2022年國辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（以下簡稱《國辦意見》）也都就制定行政處罰裁量基準(zhǔn)提出相關(guān)要求。特別是在2019年修訂的證券法、2022年出臺(tái)的期貨和衍生品法大幅提高對證券期貨違法行為處罰力度的形勢下，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實(shí)做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開透明，對于規(guī)范行政執(zhí)法，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)公平正義具有重要意義。

    在系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會(huì)研究起草了《裁量基本規(guī)則》。

    一事不二罰款

    違法行為跨越新舊法的適用新法

    《裁量基本規(guī)則》共二十六條，主要包括以下三方面內(nèi)容：

    一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

    二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。

    當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

    三是結(jié)合中國證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。

    關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

    結(jié)合行政處罰法等法律法規(guī)和《國辦意見》等文件要求，明確推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國證監(jiān)會(huì)對派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

（編輯 上官夢露）