本報見習記者 吳曉璐

    近日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）向各券商下發(fā)了《證券公司聲譽風險管理指引》（簡稱《指引》）征求意見稿。某資深券商人士對《證券日報》記者表示，《指引》主要是強化證券公司的合規(guī)和風控，督促證券公司打造完善內(nèi)部信息輸出和發(fā)布平臺，管控公司信息的發(fā)布。“這其實也是對證券公司的一貫要求。”

    年內(nèi)券商領(lǐng)30張“罰單”

    據(jù)《指引》，聲譽風險是指由證券公司經(jīng)營管理及其他行為或外部事件導致證券公司股東、員工、客戶、第三方合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)等對證券公司的公開負面評價的風險。證券公司應(yīng)建立聲譽風險管理制度和機制，以及從業(yè)人員聲譽約束及評價機制。在進行人員招聘和后續(xù)員工管理、考核、晉升等情形時，對從業(yè)人員的歷史聲譽情況予以考察評估。

    據(jù)悉，去年8月份，中證協(xié)曾就《證券公司聲譽風險管理能力專項評價實施方案（征求意見稿）》向券商征求意見。

    中山證券首席經(jīng)濟學家李湛對《證券日報》記者表示，此次《指引》在從業(yè)人員誠信建設(shè)方面進行了調(diào)整和完善，對資本市場相關(guān)主體的證券合規(guī)提出更高要求，而作為證券市場基礎(chǔ)之一的證券公司，一方面要更加注重股東會、董事會、監(jiān)事會，以及內(nèi)控審計的重要性；另一方面，證券公司應(yīng)關(guān)注風險管理存在敞口的地方，加強細節(jié)管理，加強合規(guī)體系建設(shè)。特別是當前在注冊制逐步推廣的環(huán)境下，對于披露信息的真實有效性提出了更高的要求。

    此前華創(chuàng)證券電話會議嘉賓遭質(zhì)疑事件，在業(yè)內(nèi)引起關(guān)注，也受到監(jiān)管層高度重視和高效回應(yīng)。最終華創(chuàng)證券被貴州證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施，涉事研究員潘某韜被認定為不適當人選，3年內(nèi)不得擔任與證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責。

    據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，今年以來至4月22日，證監(jiān)會及地方證監(jiān)局對券商、券商營業(yè)部及證券從業(yè)人員開出了30張“罰單”，包括證監(jiān)會對3名證券從業(yè)人員開出的行政處罰決定書，地方證監(jiān)局對14家券商及券商營業(yè)部、17名證券從業(yè)人員開出的行政監(jiān)管措施，包括出具警示函或定為不適當人選等。

    從處罰原因來看，主要涉及證券從業(yè)人員炒股和代客理財、內(nèi)部合規(guī)存在問題、在重大資產(chǎn)重組或IPO項目中未勤勉盡責、研究所部分業(yè)務(wù)管理流程存在漏洞等。

    新證券法新增誠信檔案要求

    另外，今年3月份實施的新證券法也增加了關(guān)于誠信檔案的規(guī)定。新證券法第二百一十五條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

    上述資深券商人士表示，新證券法增加了誠信檔案的內(nèi)容，也為《指引》提供了法律依據(jù)，中證協(xié)推動行業(yè)聲譽體系建設(shè)，也更加“名正言順”。

    李湛表示，新證券法將誠信建設(shè)提升至法律地位，且顯著提高證券違法成本，嚴厲懲治并震懾違法行為人。在新證券法出臺后，重點將依法保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，提高了違法成本，市場將倒逼證券服務(wù)機構(gòu)更加誠信守法。

    據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，證券期貨市場誠信檔案于2008年正式運行，2014年又升級建成并啟動運行了內(nèi)容更全面、標準更統(tǒng)一、功能更強大的“資本市場誠信數(shù)據(jù)庫”。截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、境外證券類機構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員；累計收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。

    “中介機構(gòu)若存在失信行為，除了承擔行政責任和民事責任的風險，還有失信制裁風險。對公司業(yè)務(wù)發(fā)展和聲譽、以及從業(yè)人員的職業(yè)前途，都會產(chǎn)生影響。證券公司需要查找內(nèi)控體系方面的缺失，風險控制方面的盲點，查缺補漏，完善的風險控制體系，實現(xiàn)業(yè)務(wù)、合規(guī)兩條線并重的戰(zhàn)略。”中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示。

    李湛表示，誠信建設(shè)本就是資本市場健康運行的基礎(chǔ)，其關(guān)系到上億投資者的切身利益。誠信建設(shè)的加強將幫助資本市場更好地服務(wù)國家經(jīng)濟發(fā)展大局，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

（編輯 白寶玉）